為推進(jìn)“五大行動(dòng)”內(nèi)控管理“對(duì)標(biāo)提檔”向縱伸延深，進(jìn)一步強(qiáng)化營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重要崗位履職風(fēng)險(xiǎn)的管控和源頭治理。近日，工行常州分行制定《網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)運(yùn)營提升行動(dòng)方案》，細(xì)化“管控在前、預(yù)防在先”措施，著力營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)案件風(fēng)險(xiǎn)隱患和違規(guī)問題早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置，防范化解網(wǎng)點(diǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重違規(guī)及案件隱患。
一、建立三項(xiàng)檢查機(jī)制，落實(shí)合規(guī)履職責(zé)任。該行組建由相關(guān)內(nèi)控合規(guī)部、運(yùn)行管理部、安全保障中心、紀(jì)委辦公室等部門組成的聯(lián)合檢查組，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)暴露水平高、內(nèi)控案防管理薄弱、位置偏遠(yuǎn)網(wǎng)點(diǎn)，開展專業(yè)部室按月常態(tài)化飛行檢查;由內(nèi)控合規(guī)部牽頭，按季專項(xiàng)飛行檢查;由市行行領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)，以“四不兩直”方式，對(duì)重點(diǎn)網(wǎng)點(diǎn)開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研檢查，三項(xiàng)檢查機(jī)制，推動(dòng)網(wǎng)點(diǎn)管理人員強(qiáng)化合規(guī)履職，規(guī)范合規(guī)履職。
二、建立三級(jí)幫扶機(jī)制，強(qiáng)化制度執(zhí)行力。針對(duì)排查反映的重點(diǎn)問題、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)人員，建立網(wǎng)點(diǎn)、支行、市行三級(jí)幫扶機(jī)制，通過強(qiáng)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)、優(yōu)化操作流程、完善考核機(jī)制，提高員工規(guī)范業(yè)務(wù)操作的自覺性，推動(dòng)員工主動(dòng)將懲處威懾力轉(zhuǎn)化為制度執(zhí)行力。
三、建立六賬整改機(jī)制，提升風(fēng)險(xiǎn)防控質(zhì)效。該行將全面整改與突出重點(diǎn)整改相結(jié)合，建立“清單式”問題臺(tái)賬，實(shí)施“建賬、對(duì)賬、轉(zhuǎn)賬、查賬、銷賬、交賬”六賬全過程閉環(huán)管理，支行、網(wǎng)點(diǎn)注重操作層面整改落實(shí)，強(qiáng)化制度執(zhí)行。市分行相關(guān)部室加強(qiáng)上級(jí)行溝通，優(yōu)化操作流程，將制度設(shè)定的流程、管理要求融入業(yè)務(wù)系統(tǒng)，強(qiáng)化程序、權(quán)限和規(guī)則的硬控制，建立完善即時(shí)提示和預(yù)警功能，筑牢業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展的安全根基。
下一步，工行常州分行將結(jié)合案件風(fēng)險(xiǎn)大排查專項(xiàng)行動(dòng)，深化重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要崗位及員工異常行為排查治理，壓降存量風(fēng)險(xiǎn)敞口，遏制增量風(fēng)險(xiǎn)隱患，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
工行常州分行細(xì)化管理措施 推動(dòng)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)運(yùn)營提升
責(zé)編： 孫婷婷
